Wytyczne dotyczące auditowania systemów zarządzania PN-EN ISO 19011:2018-08 wersja polska - Polski Komitet Normalizacyjny (Warszawa : Polski Komitet Normalizacyjny, 2019)
W niniejszym dokumencie podano wytyczne dotyczące auditowania systemów zarządzania, łącznie z zasadami auditowania, zarządzania programami auditów i prowadzenia auditów systemu zarządzania, jak również wytyczne dotyczące oceny kompetencji osób zaangażowanych w proces auditu. Działania te obejmują osobę(-y) zarządzającą(-e) programem auditów, auditorów i zespoły auditujące. Norma ma zastosowanie do wszystkich organizacji, w których istnieje konieczność przeprowadzenia auditów wewnętrznych lub zewnętrznych systemu zarządzania lub zarządzania programem auditów. Stosowanie niniejszego dokumentu do innych rodzajów auditów jest możliwe, pod warunkiem zwrócenia szczególnej uwagi na potrzebne specyficzne kompetencje.
Przedmowa do Normy Europejskiej 4 Wprowadzenie 5 1 Zakres normy 7 2 Powołania normatywne 7 3 Terminy i definicje 7 4 Zasady auditowania 11 5 Zarządzanie programem auditów 12 5.1 Postanowienia ogólne 12 5.2 Ustalanie celów programu auditów 15 5.3 Określenie i ocena ryzyk i szans programu auditów 15 5.4 Ustalanie programu auditów 16 5.4.1 Role i odpowiedzialność osoby (osób) zarządzającej(-ych) programem auditów 16 5.4.2 Kompetencje osoby (osób) zarządzającej(-ych) programem auditów 17 5.4.3 Ustalanie zakresu programu auditów 17 5.4.4 Identyfikowanie zasobów dla programu auditów 18 5.5 Wdrażanie programu auditów 18 5.5.1 Postanowienia ogólne 18 5.5.2 Określenie celów, zakresu i kryteriów dla indywidualnego auditu 19 5.5.3 Wybór i określenie metod auditu 19 5.5.4 Wybór członków zespołu auditującego 20 5.5.5 Przydzielanie odpowiedzialności za dany audit auditorowi wiodącemu 20 5.5.6 Zarządzanie wynikami programu auditów 21 5.5.7 Zarządzanie i utrzymywanie zapisów dotyczących programu auditów 22 5.6 Monitorowanie programu auditów 22 5.7 Przegląd i doskonalenie programu auditów 23 6 Przeprowadzanie auditu 23 6.1 Postanowienia ogólne 23 6.2 Inicjowanie auditu 24 6.2.1 Postanowienia ogólne 24 6.2.2 Nawiązanie kontaktu z auditowanym 24 6.2.3 Określenie wykonalności auditu 24 6.3 Przygotowanie działań auditowych 25 6.3.1 Przeprowadzanie przeglądu udokumentowanych informacji 25 6.3.2 Planowanie auditu 25 6.3.3 Przydzielenie pracy zespołowi auditującemu 26 6.3.4 Przygotowanie udokumentowanych informacji na potrzeby auditu 26 6.4 Przeprowadzanie działań auditowych 27 6.4.1 Postanowienia ogólne 27 6.4.2 Wyznaczenie ról i odpowiedzialności przewodników i obserwatorów 27 6.4.3 Przeprowadzanie spotkania otwierającego 27 6.4.4 Komunikowanie się podczas auditu 28 6.4.5 Dostępność i dostęp do informacji auditowych 29 6.4.6 Przeprowadzenie przeglądu udokumentowanych informacji podczas przeprowadzania auditu 29 6.4.7 Zbieranie i weryfikowanie informacji 29 6.4.8 Opracowanie ustaleń z auditu 30 6.4.9 Określenie wniosków z auditu 31 6.4.10 Przeprowadzanie spotkania zamykającego 31 6.5 Przygotowanie i rozpowszechnianie raportu z auditu 32 6.5.1 Przygotowanie raportu z auditu 32 6.5.2 Rozpowszechnianie raportu z auditu 33 6.6 Zakończenie auditu 33 6.7 Przeprowadzenie działań poauditowych 33 7 Kompetencje i ocena auditorów 34 7.1 Postanowienia ogólne 34 7.2 Określenie kompetencji auditora 34 7.2.1 Postanowienia ogólne 34 7.2.2 Cechy osobiste 35 7.2.3 Wiedza i umiejętności 35 7.2.4 Nabywanie kompetencji przez auditora 38 7.2.5 Nabywanie kompetencji przez auditora wiodącego 38 7.3 Ustalenie kryteriów oceny auditora 38 7.4 Wybór odpowiedniej metody oceny auditora 38 7.5 Dokonywanie oceny auditora 39 7.6 Utrzymywanie i doskonalenie kompetencji auditora 39 Załącznik A (informacyjny) Dodatkowe wytyczne dla auditorów w zakresie planowania i przeprowadzania auditów 40 Bibliografia 50.
Zastępuje PN-EN ISO 19011:2012 wersja polska, PN-EN ISO 19011:2012/Ap1:2015-03 wersja polska
Wprowadza EN ISO 19011:2018 - IDT, ISO 19011:2018 - IDT
Legislacja 765/2008
Keywords: Zarządzanie; Audyt; Normy